Kurzbeschreibung

Der Wertpapierbereich der Institute wurde aufgrund der aufsichtlichen Neuerungen teilweise umfangreich angepasst. Auf diese Anpassungen muss auch die WpHG-Compliance-Funktion reagieren. Vorab durch Einbindung und Beratung mit dem entsprechenden fachlichen Grundwissen. Aber auch nachgelagert von der Aktualisierung der Risikoanalyse über neue/angepasste/aktualisierte Kontrollen bis hin zu anlassbezogenen Mitarbeiterschulungen und der eigenen fachlichen Kompetenz und möglichen Fortbildungsnotwendigkeiten.

Das Arbeitsbuch WpHG-Compliance liefert wertvolle und praxisnahe Hinweise zu den notwendigen Anpassungen, aber auch Impulse zum allgemeinen Vorgehen im Bereich WpHG-Compliance. Aufgrund der zahlreichen und teilweise schnellen Neuerungen möchten wir Sie bitten zu beachten, dass der Stand der einzelnen Kapitel dem 31.12.2018 entspricht.